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證監(jiān)會于2016年12月發(fā)布了修訂后的兩項發(fā)行監(jiān)管問答，對公開發(fā)行股票中止審查的情形和在審企業(yè)中介機構被行政處罰、更換等的處理等規(guī)則進行了調整。明確了對于涉案保薦機構承做的在審項目，如已受理原則上不停止審核，但相關保薦機構需進行審慎的全面復核。此前的規(guī)定中，《發(fā)行監(jiān)管問答—關于公開發(fā)行股票中止審查的情形》規(guī)定，保薦機構因涉嫌違法違規(guī)被行政機關調查，或者被司法機關偵查，尚未結案的，中止審查；《發(fā)行監(jiān)管問答—在審企業(yè)中介機構被行政處罰、更換等的處理》規(guī)定，在審企業(yè)，包括已過發(fā)審會的企業(yè)，更換保薦機構的，一律需要重新履行申報程序。此外，根據修訂后的相關監(jiān)管問答，對于涉案保薦機構承做的在審項目，如已受理原則上不停止審核，但相關保薦機構應當對由其承辦的在審項目是否繼續(xù)符合行政許可條件進行審慎的全面復核。全面復核的要求包括：重新履行保薦機構內核程序和合規(guī)程序，終出具復核報告，確定相關項目是否仍符合發(fā)行條件，是否仍擬推薦。保薦機構內核負責人、合規(guī)總監(jiān)和公司法定代表人應當在復核報告上簽字確認。復核報告應當將內核小組會議紀要、合規(guī)部門會議紀要作為附件，一并報送。經復核，擬繼續(xù)推薦的，可同時申請恢復審查；經復核，不擬繼續(xù)推薦的，應當同時申請終止審查。對于被調查或偵查事項涉及的保薦代表人簽字的其他保薦項目，保薦機構除按上述要求進行復核外，還應當更換相應保薦代表人后，方可申請恢復審查。而如果在審企業(yè)更換保薦機構的不再重新排隊，但應由新的保薦機構全面履行盡職調查義務，并獨立出具新的保薦意見。有兩種情形除外，一是保薦機構因發(fā)行人不配合其履行保薦職責或認為發(fā)行人不符合發(fā)行上市條件而主動終止保薦協(xié)議；二是發(fā)行人非因保薦機構被立案或執(zhí)業(yè)受限而主動與保薦機構終止保薦協(xié)議的。同時，保薦機構從事上市公司再融資業(yè)務和并購重組財務顧問業(yè)務，比照處理。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍強調，為了繼續(xù)保持對保薦機構的監(jiān)管壓力，讓其為違法違規(guī)行為付出代價，對于涉案保薦機構新出具的推薦項目，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定，仍不再受理。